Mumbai : Market regulator Security and Exchanges Board of India (SEBI) has barred Anil Ambani and 24 other entities from the capital market for five years, restraining the businessman from being associated with any listed company.
SEBI barred the industrialist and 24 other entities for diversion of funds from Reliance Home Finance Ltd (RHFL). The markets regulator imposed a penalty of Rs 25 crore on Anil Ambani and restrained him from being associated with the securities market, including as a director or key managerial personnel in any listed company, or any intermediary registered with the market regulator, for five years.
Further, the regulator barred Reliance Home Finance Ltd from the securities market for six months with a fine of Rs 6 lakh. In a 222-page order, SEBI said that Anil Ambani, with the help of RHFL's key managerial personnel, orchestrated a fraudulent scheme to siphon off funds from RHFL by disguising them as loans to entities linked to him.
&ldquo;The Board of Directors of RHFL issued strong directives to stop such lending practices and reviewed corporate loans regularly but the company's management ignored these orders. This suggests a significant failure of governance, driven by certain key managerial personnel under the influence of Anil Ambani,&rdquo; SEBI stated.
The markets regulator further said that its findings have established the "existence of a fraudulent scheme, orchestrated by Noticee No. 2 (Anil Ambani) and administered by the KMPs of RHFL, to siphon off funds from the public listed company (RHFL) by structuring them as 'loans' to credit unworthy conduit borrowers, and in turn, to onward borrowers, all of whom have been found to be 'promoter linked entities', i.e., entities associated/ linked with Noticee 2 (Anil Ambani)".
The other 24 entities which have been barred include Amit Bapna, Ravindra Sudhalkar and Pinkesh R. Shah -- former key officials of RHFL. The regulator levied a fine of Rs 27 crore on Bapna, Rs 26 crore on Sudhalkar and Rs 21 crore on Shah. The remaining entities -- Reliance Unicorn Enterprises, Reliance Exchange next Lt, Reliance Commercial Finance Ltd, Reliance Cleangen Ltd, Reliance Business Broadcast News Holdings Ltd and Reliance Big Entertainment Private Ltd -- were imposed a penalty of Rs 25 crore each.
These fines were levied for &ldquo;either receiving the illegally obtained loans or acting as intermediaries to facilitate the illegal diversion of funds from RHFL&rdquo;. In its order, the markets regulator noted the &ldquo;cavalier approach of the company's management and promoter in approving loans worth hundreds of crores to companies that had little to no assets, cash flow, net worth, or revenue&rdquo;.

મુંબઈ: માર્કેટ રેગ્યુલેટર સિક્યોરિટી એન્ડ એક્સચેન્જ બોર્ડ ઓફ ઈન્ડિયા (સેબી) એ અનિલ અંબાણી અને અન્ય 24 કંપનીઓને મૂડીબજારમાંથી પાંચ વર્ષ માટે પ્રતિબંધિત કરી દીધા છે, અને ઉદ્યોગપતિને કોઈપણ લિસ્ટેડ કંપની સાથે સંકળાયેલા રહેવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો છે.
સેબીએ ઉદ્યોગપતિ અને અન્ય 24 સંસ્થાઓને રિલાયન્સ હોમ ફાઇનાન્સ લિમિટેડ (RHFL) ના ભંડોળને ડાયવર્ઝન કરવા પર પ્રતિબંધ મૂક્યો હતો. માર્કેટ રેગ્યુલેટરે અનિલ અંબાણી પર રૂ. 25 કરોડનો દંડ લાદ્યો હતો અને તેમને સિક્યોરિટીઝ માર્કેટ સાથે કોઈ પણ લિસ્ટેડ કંપનીમાં ડિરેક્ટર અથવા ચાવીરૂપ મેનેજરિયલ કર્મચારી તરીકે અથવા માર્કેટ રેગ્યુલેટર સાથે નોંધાયેલ કોઈપણ મધ્યસ્થી તરીકે પાંચ વર્ષ સુધી સંકળાયેલા રહેવા પર રોક લગાવી હતી.
વધુમાં, નિયમનકારે રિલાયન્સ હોમ ફાઇનાન્સ લિમિટેડને રૂ. 6 લાખના દંડ સાથે છ મહિના માટે સિક્યોરિટી માર્કેટમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યો હતો. 222 પાનાના આદેશમાં, SEBIએ જણાવ્યું હતું કે અનિલ અંબાણીએ, RHFLના મુખ્ય સંચાલકીય કર્મચારીઓની મદદથી, RHFLમાંથી ભંડોળને તેમની સાથે જોડાયેલી સંસ્થાઓને લોન તરીકે છૂપાવવા માટે એક કપટપૂર્ણ યોજના રચી હતી.
&ldquo;RHFL ના બોર્ડ ઓફ ડિરેક્ટર્સે આવી ધિરાણ પ્રથાઓને રોકવા માટે મજબૂત નિર્દેશો જારી કર્યા હતા અને કોર્પોરેટ લોનની નિયમિત સમીક્ષા કરી હતી પરંતુ કંપનીના મેનેજમેન્ટે આ આદેશોની અવગણના કરી હતી. આ અનિલ અંબાણીના પ્રભાવ હેઠળ કેટલાક મુખ્ય સંચાલકીય કર્મચારીઓ દ્વારા સંચાલિત શાસનની નોંધપાત્ર નિષ્ફળતા સૂચવે છે, &rdquo;સેબીએ જણાવ્યું હતું.
માર્કેટ રેગ્યુલેટરે વધુમાં જણાવ્યું હતું કે તેના તારણો દ્વારા "પબ્લિક લિસ્ટેડ કંપની (RHFL) ના ભંડોળને સ્ટ્રક્ચરિંગ દ્વારા બહાર કાઢવા માટે નોટિસ નંબર 2 (અનિલ અંબાણી) દ્વારા ગોઠવવામાં આવેલી અને RHFL ના KMPs દ્વારા સંચાલિત એક કપટપૂર્ણ સ્કીમનું અસ્તિત્વ સ્થાપિત કરવામાં આવ્યું છે. તેમને અયોગ્ય કંડ્યુટ બોરોઅર્સને ક્રેડિટ કરવા માટે 'લોન્સ' તરીકે, અને બદલામાં, આગળના ઋણ લેનારાઓને, જેમાંથી તમામ 'પ્રમોટર લિંક્ડ એન્ટિટીઝ' હોવાનું જણાયું છે, એટલે કે, નોટિસ 2 (અનિલ અંબાણી) સાથે સંકળાયેલ/જોડાયેલી એન્ટિટી".
અન્ય 24 સંસ્થાઓ કે જેને પ્રતિબંધિત કરવામાં આવ્યા છે તેમાં અમિત બાપના, રવિન્દ્ર સુધલકર અને પિંકેશ આર. શાહનો સમાવેશ થાય છે - RHFLના ભૂતપૂર્વ મુખ્ય અધિકારીઓ. નિયમનકારે બાપના પર રૂ. 27 કરોડ, સુધલકર પર રૂ. 26 કરોડ અને શાહ પર રૂ. 21 કરોડનો દંડ વસૂલ્યો હતો. બાકીની સંસ્થાઓ - રિલાયન્સ યુનિકોર્ન એન્ટરપ્રાઇઝિસ, રિલાયન્સ એક્સચેન્જ નેક્સ્ટ લેફ્ટનન્ટ, રિલાયન્સ કોમર્શિયલ ફાઇનાન્સ લિમિટેડ, રિલાયન્સ ક્લીનજેન લિમિટેડ, રિલાયન્સ બિઝનેસ બ્રોડકાસ્ટ ન્યૂઝ હોલ્ડિંગ્સ લિમિટેડ અને રિલાયન્સ બિગ એન્ટરટેઇનમેન્ટ પ્રાઇવેટ લિમિટેડ - દરેકને 25 કરોડ રૂપિયાનો દંડ ફટકારવામાં આવ્યો હતો.
આ દંડ "ક્યાં તો ગેરકાયદેસર રીતે મેળવેલી લોન મેળવવા અથવા RHFL પાસેથી ભંડોળના ગેરકાયદેસર ડાયવર્ઝનને સરળ બનાવવા માટે મધ્યસ્થી તરીકે કામ કરવા" માટે વસૂલવામાં આવ્યા હતા. તેના ઓર્ડરમાં, માર્કેટ રેગ્યુલેટરે "કંપનીના મેનેજમેન્ટ અને પ્રમોટરના ઘોડેસવાર અભિગમની નોંધ લીધી હતી કે જેમની પાસે અસ્કયામતો, રોકડ પ્રવાહ, નેટવર્થ અથવા આવક ઓછી નથી."&nbsp;

SEBI bars Anil Ambani, 24 others from capital market for five years

સેબીએ અંબાણીને રૂ. 25 કરોડનો દંડ ફટકાર્યો છે

સેબીએ અનિલ અંબાણી અને અન્ય 24 લોકોને પાંચ વર્ષ માટે મૂડીબજારમાંથી પ્રતિબંધિત કર્યા છે

मुंबई : बाजार नियामक भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय बोर्ड (सेबी) ने अनिल अंबानी और 24 अन्य संस्थाओं को पांच साल के लिए पूंजी बाजार से प्रतिबंधित कर दिया है, साथ ही व्यवसायी को किसी भी सूचीबद्ध कंपनी से जुड़ने से रोक दिया है।
सेबी ने उद्योगपति और 24 अन्य संस्थाओं को रिलायंस होम फाइनेंस लिमिटेड (आरएचएफएल) से धन के डायवर्जन के लिए प्रतिबंधित कर दिया। बाजार नियामक ने अनिल अंबानी पर 25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया और उन्हें पांच साल के लिए प्रतिभूति बाजार से जुड़ने, किसी भी सूचीबद्ध कंपनी में निदेशक या प्रमुख प्रबंधकीय कर्मी के रूप में या बाजार नियामक के साथ पंजीकृत किसी भी मध्यस्थ के रूप में शामिल होने से रोक दिया।
इसके अलावा, नियामक ने 6 लाख रुपये के जुर्माने के साथ रिलायंस होम फाइनेंस लिमिटेड को छह महीने के लिए प्रतिभूति बाजार से प्रतिबंधित कर दिया। 222 पन्नों के आदेश में, सेबी ने कहा कि अनिल अंबानी ने आरएचएफएल के प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों की मदद से, अपने से जुड़ी संस्थाओं को ऋण के रूप में छिपाकर आरएचएफएल से धन निकालने के लिए एक धोखाधड़ी योजना बनाई।
सेबी ने कहा, "आरएचएफएल के निदेशक मंडल ने इस तरह की उधार देने की प्रथाओं को रोकने के लिए कड़े निर्देश जारी किए और नियमित रूप से कॉर्पोरेट ऋणों की समीक्षा की, लेकिन कंपनी के प्रबंधन ने इन आदेशों की अनदेखी की। यह अनिल अंबानी के प्रभाव में कुछ प्रमुख प्रबंधकीय कर्मियों द्वारा संचालित शासन की एक महत्वपूर्ण विफलता को दर्शाता है।
" बाजार नियामक ने आगे कहा कि उसके निष्कर्षों ने "एक धोखाधड़ी योजना के अस्तित्व को स्थापित किया है, जिसे नोटिसी नंबर 2 (अनिल अंबानी) द्वारा संचालित किया गया था और आरएचएफएल के केएमपी द्वारा प्रशासित किया गया था, ताकि सार्वजनिक सूचीबद्ध कंपनी (आरएचएफएल) से धन को 'ऋण' के रूप में अयोग्य कंडिट उधारकर्ताओं को ऋण देकर और बदले में, आगे के उधारकर्ताओं को ऋण दिया जा सके, जिनमें से सभी को 'प्रमोटर से जुड़ी संस्थाएं' पाया गया है, यानी, नोटिसी 2 (अनिल अंबानी) से जुड़ी/जुड़ी हुई संस्थाएं"।&nbsp;
जिन अन्य 24 संस्थाओं पर प्रतिबंध लगाया गया है, उनमें अमित बापना, रवींद्र सुधालकर और पिंकेश आर. शाह शामिल हैं - आरएचएफएल के पूर्व प्रमुख अधिकारी। नियामक ने बापना पर 27 करोड़ रुपये, सुधालकर पर 26 करोड़ रुपये और शाह पर 21 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया। शेष संस्थाओं - रिलायंस यूनिकॉर्न एंटरप्राइजेज, रिलायंस एक्सचेंज नेक्स्ट एलटी, रिलायंस कमर्शियल फाइनेंस लिमिटेड, रिलायंस क्लीनजेन लिमिटेड, रिलायंस बिजनेस ब्रॉडकास्ट न्यूज होल्डिंग्स लिमिटेड और रिलायंस बिग एंटरटेनमेंट प्राइवेट लिमिटेड - पर 25-25 करोड़ रुपये का जुर्माना लगाया गया।
ये जुर्माना "या तो अवैध रूप से प्राप्त ऋण प्राप्त करने या आरएचएफएल से धन के अवैध डायवर्जन को सुविधाजनक बनाने के लिए मध्यस्थ के रूप में कार्य करने" के लिए लगाया गया था। अपने आदेश में, बाजार नियामक ने "कंपनी के प्रबंधन और प्रमोटर के लापरवाह रवैये को उन कंपनियों को सैकड़ों करोड़ रुपये के ऋण को मंजूरी देने के लिए नोट किया, जिनके पास बहुत कम या कोई संपत्ति, नकदी प्रवाह, शुद्ध मूल्य या राजस्व नहीं था"। --आईएएनएस एनए/डीपीबी

सेबी ने अंबानी को दिए रु. 25 करोड़ का जुर्माना लगाया गया है

सेबी ने अनिल अंबानी और 24 अन्य को पूंजी बाजार से पांच साल के लिए प्रतिबंधित कर दिया है

SEBI impose Rs 25 crore penalty on Ambani

SEBI bars Anil Ambani, 24 others from capital market for five years

SEBI impose Rs 25 crore penalty on Ambani

August 23, 2024 | 17:57 IST